EDT und AutoDispo-Service: Umstellung der Verarbeitung auf Basis der EFIC Felder

Mit Wirkung zum

30. April 2012

wird Clearstream Banking¹ die Prüfung der Nachweisart bei CASCADE-Einlieferungsinstruktionen im Rahmen des Service „Elektronischer Daten-Transfer (EDT)“ sowie die Prüfung der generellen Eignung der eingereichten Wertpapiere für den AutoDispo-Service auf Basis der Enhanced Financial Instruments Classification (EFIC) umstellen.

Grundlage hierzu ist das Einfrieren von Wertpapiergruppe und -art, das seitens WM Datenservice in der Kundeninformation K09 vom 26. Februar 2009 bekannt gegeben wurde. Daher ergeben sich Anpassungen für CBF-Kunden, die für folgende Lösungen angemeldet sind:

• Einlieferung von Optionsscheinen, Zertifikaten und/oder Anleihen auf elektronischem Wege (EDT Optionsscheine, Zertifikate und/oder EDT Anleihen)
• Automatische Valutierung und Revalutierung von Globalurkunden (AutoDispo) für Optionsscheine, Zertifikate und/oder Anleihen

Die Änderungen betreffen die für diese Lösungen zugelassenen Instrumentenarten (Feld GD198C).

EDT für Optionsscheine, Zertifikate und/oder Anleihen

Für Einlieferungen im Rahmen EDT ist ab dem oben genannten Zeitpunkt systemseitig auf Seite 2 im CASCADE-Einlieferungsauftrag die Nachweisart – in den unten aufgeführten Instrumentenarten auf 8 EINLIEF EDT gesetzt. Diese Nachweisart wird wie bisher automatisch zugeordnet, auch wenn die Einlieferung nicht via EDT sondern physisch erfolgt. Sofern die Einreichung der Wertpapiere nicht über EDT abgebildet werden kann, ist eine Änderung in Nachweisart 1 EINLIEF.EFF.URK bei der Erfassung der Einlieferungsinstruktion in CASCADE in KVEW/NV durchzuführen.

Automatische Valutierung und Revalutierung von Globalurkunden (AutoDispo Service) für Optionsscheine, Zertifikate und/oder Anleihen

Für die automatische Disposition der Depotbuchbestände für Optionsscheine, Zertifikate und/oder Anleihen wird ab dem oben genannten Zeitpunkt die automatisierte Lösung auf die unten aufgelisteten Instrumentenarten umgestellt.

Gattungen, die für den Prozess zugelassen sind, können weiterhin sowohl durch die automatische Generierung im Rahmen der AutoDispo Lösung als auch über die herkömmliche Auftragserteilung valutiert und revalutiert werden. Für Gattungen, die für den Prozess nicht zugelassen sind, ist dies nur über die herkömmliche Auftragserteilung möglich.

Betroffene Instrumentenarten

Folgende Instrumentenarten werden zukünftig für EDT und AutoDispo herangezogen:

Optionsscheine und Zertifikate

Anleihen

Weitere Informationen

Bei Rückfragen steht Ihnen der Customer Service Domestic oder New Issues Frankfurt wie folgt zur Verfügung:

1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.